中华人民共和国证券法

中华人民共和国证券法在亚洲金融风暴与香港回归后的势态变化于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年颁布，对有价证券的发行、交易、清理等各方面活动进行规范。

• 2004年8月28日第10届全国人民代表大会常务委员会第11次会议，第1次修正
• 2005年10月27日第10届全国人民代表大会常务委员会第18次会议，第1次修订
• 2013年6月29日第12届全国人民代表大会常务委员会第3次会议，第2次修正
• 2014年8月31日第12届全国人民代表大会常务委员会，第3次修正
• 2019年12月28日第13届全国人民代表大会常务委员会第15次会议，第2次修订

中华人民共和国证券法

简称	证券法
提请审议机关	全国人民代表大会常务委员会
公布日期	1998年12月30日
施行日期	1999年7月1日
最新修正	2019年12月28日（第5次修正）
法律效力位阶	普通法律
立法历程
人大常委会通过：1998年12月29日（第9届全国人民代表大会常务委员会第六次会议） 国家主席公布：第12号《中华人民共和国主席令》（1998年12月30日，中华人民共和国主席江泽民签署公布）
修正案
列表 2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第11次会议《关于修改的决定》第1次修正 2005年10月27日第10届全国人民代表大会常务委员会第18次会第1次修订 2013年6月29日第12届全国人民代表大会常务委员会第3次会议《关于修改等12部法律的决定》第2次修正 2014年8月31日第12届全国人民代表大会常务委员会《关于修改等5部法律的决定》第3次修正 2019年12月28日第13届全国人民代表大会常务委员会第15次会议第2次修订
收录于维基文库的法律原文： 中华人民共和国证券法
收录于国家法律法规数据库的法律原文：
中华人民共和国证券法 (2014年) 中华人民共和国证券法 (2019年)
现状：施行中

管辖

法中证券定义为：^[1]

• 通过法定审核上市之股票
• 通过法定审核上市之公司债
• 国务院依法认定的其他证券
  • 通过法定审核上市共同基金份额
  • 通过法定审核上市非公司企业债券
  • 国家政府公债

本法未规定的新生票据，若《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规有规定，适用其他法规定。

向不特定对象发行或累计超过200人特定对象发行证券，即视为公开发行定义，必须经过法定审核上市为合法股票，否则为非法募资。^[2]

基本原则[3]

• 银行业、信托业、保险业、证券公司实行分业经营、分业管理，不得混和开办
• 国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理
• 交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则
• 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责
• 审计机关可对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构审计
• 设立证券业协会，加强行业自律性管理

重要内容

• 首次公开发行股票条件
• 后续增发股票条件
• 公司信息公开的强制规定
• 可转换债券发行方法
• 可转换债券的期限、面值和利率
• 设立证券投资基金的条件
• 上市公司收购规定
• 证券中介机构成立规定

参考文献

1. 中华人民共和国证券法 p3.
2. 中华人民共和国证券法.证券发行一般规定
3. 中华人民共和国证券法.总则