Northern Trust

Northern Trust (рус. Северный Траст) — американская финансовая холдинговая компания, оказывающая инвестиционные и депозитарные услуги. Northern Trust имеет 85 офисов в 18 штатах США и 20 международных офисов в Европе, на Ближнем Востоке и в Азиатско-Тихоокеанском регионе. Входит в двадцатку крупнейших банков США.

Northern Trust Corporation
Тип	Публичная компания
Листинг на бирже	NASDAQ: NTRS S&P 500 Component
Основание	1889
Основатели	Байрон Лафлин Смит
Расположение	США: Чикаго, Иллинойс
Ключевые фигуры	Майкл О'Грейди (председатель правления, президент и CEO)[1]
Отрасль	банковское дело (МСОК: 6419)
Продукция	Депозитарная деятельность Управление активами
Собственный капитал	▲ $11,688 млрд (2020)[1]
Оборот	▲ $6,135 млрд (2020)[1]
Операционная прибыль	▼1,77 млрд $ (2022)[2]
Чистая прибыль	▼ $1,209 млрд (2020)[1]
Активы	▲ $170 млрд (2020)[1]
Капитализация	$23,98 млрд (19.08.2021)[3]
Число сотрудников	20 900 (2020)[1]
Аудитор	KPMG
Сайт	NorthernTrust.com

Размер депозитарных активов — $11,3 трлн, размер активов под администрированием — $3,27 трлн, размер активов под управлением — $1,41 трлн на конец 2020 года.

История

Банк The Northern Trust Company был основан Байроном Лафлином Смитом 12 августа 1889 года в Чикаго, штат Иллинойс. Смит обеспечил 40 % от первоначального акционерного капитала в $1 млн, среди других 27 акционеров банка были такие известные чикагские предприниматели, как Маршалл Филд, Филип Дэнфорт Армор и Мартин Райерсон^[англ.]. К концу первого года работы размер депозитов в банке превысил $1,5 млн, а к концу 1895 года составил $10,5 млн. В 1906 году банк построил новое здание для своей штаб-квартиры, главной достопримечательностью которого стала первая в Чикаго система кондиционирования воздуха, а также самая передовая на то время телефонная система. С 1912 года банк начал вести операции с ценными бумагами. В 1914 году он вошёл в состав новосозданной Федеральной резервной системы. В марте 1914 года умер основатель банка Байрон Смит, и пост главы банка занял его сын, Соломон Смит. Со вступлением США в первую мировую войну в 1917 году Northern Trust был выбран в качестве депозитария имущества вражеских стран на сумму в полмиллиарда долларов. Великую депрессию банк пережил сравнительно благополучно: в округе Кук штата Иллинойс из 335 банков в 1929 году в 1935 году осталось только 95, за то же время объём депозитов в Northern Trust вырос с $56 млн до более $300 млн. С началом Второй мировой войны банк занялся размещением государственных военных облигаций и за время войны удвоил размер своих активов. В 1963 году умер Соломон Смит и его сменил Эдуард Байрон Смит (сын Соломона); активы банка к этому времени достигли 1 млрд долларов. В конце 1960-х было открыто представительство в Лондоне и основана Northern Trust International Banking Corporation, дочерняя компания, зарегистрированная в Нью-Йорке. В 1971 году была куплена Security Trust Company, компания из Майами, благодаря чему регион деятельности Northern Trust расширился на Флориду. В 1974 году банк начал оказывать трастовые услуги в штате Аризона, а в 1988 году — в Калифорнии. В 1989 году банк вышел на рынок Техаса, купив Concorde Bank. В 1979 году Эдуард Смит ушёл в отставку, его сменил Норман Штауб (E. Norman Staub), через несколько лет банк возглавил Филип Свит (Philip W. K. Sweet), а после него — Вестон Кристоферсон (Weston Christopherson)^[4] и Дэвид Фокс (David W. Fox)^[5]. С 1995 по 2007 год Northern Trust возглавлял Уильям Озборн^[англ.].

Холдинговая компания Northern Trust Corporation была зарегистрирована в 1971 году, банк стал её дочерней компанией. Банк продолжает быть практически единственной составляющей корпорации, на него на конец 2015 года приходилось $116,4 млрд из $116,7 млрд активов, $7,9 млрд из $8,7 млрд собственного капитала^[6].

Деятельность

Штаб-квартира по адресу 50 S. LaSalle Building, Chicago, IL (2007 год)

Основные подразделения, составляющие Northern Trust Corporation:

• Услуги корпорациям и финансовым институтам (Corporate & Institutional Services) — предоставляет услуги по обслуживанию активов корпорациям, пенсионным и инвестиционным фондам и другим финансовым институтам по всему миру. Эти услуги включают хранение активов (на 30 июня 2017 год — на сумму $6,8 трлн), инвестирование и администрирование активов (размер активов под управлением — $700 млрд, размер активов под администрированием — $1 трлн на 2017 год), аналитические услуги, обмен валют и другие. Выручка в 2020 году составила $3,49 млрд, чистая прибыль — $521 млн.

Институциональные трастовые и фидуциарные услуги (англ. Institutional Trust & Fiduciary Services).^[7]

• Directed Trust
• Delegated Trust (Co-Trustee)
• Common Trust Fund
• Collective Trust Fund
• Commingled Trust Fund
• Collective Investment Trust Fund

Northern Trust оказывает доверительное управление, трастовые и фидуциарные услуги индивидуальным и институциональным клиентам через дочерние компании Northern Trust Global Investments Limited с активами $140 млрд, Northern Trust Investments, Inc. с активами $680 млрд, Northern Trust Investments, N.A. с активами $370 млрд.^[8][9][10]

• Управление состоянием (Wealth Management) — обслуживание индивидуальных клиентов с размером личного состояния, превышающим $200 млн. Услуги включают хранение и инвестирование активов, трастовые и фидуциарные услуги, финансовые консультации, поддержка филантропной деятельности. Офисы подразделения расположены в 18 штатах и Вашингтоне, в офшорной зоне на острове Гернси, в Лондоне и Абу-Даби. Размер депозитарных активов — $600 млрд, размер активов под администрированием — $900 млрд, размер активов под управлением — $300 млрд. Выручка в 2020 году составила $2,67 млрд, чистая прибыль — $292 млн^[1]

Персональные трастовые услуги (англ. Personal Trust Services).

• Irrevocable Life Insurance Trust
• Asset Protection Trust
• Spendthrift Trust
• Special Needs Trust
• Intentionally Defective Grantor Trust
• Intentionally Defective Irrevocable Trust
• Spousal LifeTime Access Trust
• Grantor Retained Annuity Trust
• Grantor Retained Income Trust
• Grantor Retained UniTrust
• Qualified Personal Residence Trust
• Qualified Terminable Interest Property Trust
• Dynasty Trust
• Generation Skipping Trust

В структуре доходов компании из $6,14 млрд выручки 1,44 млрд составил чистый процентный доход, 4 млрд — комиссионный доход 63 % (плату за трастовые, инвестиционные и другие услуги). В структуре активов под управлением 51 % составляют акции (и другие ценные бумаги без фиксированной доходности), 17 % приходится на облигации и другие ценные бумаги с фиксированной доходностью, 20 % на наличные деньги и другие ценности, 12 % — другие кредитные обязательства (Securities Lending Collateral). Основная часть активов в депозитариях находится в Северной Америке — $5,7 трлн и Европе (включая Ближний Восток и Африку) — $3,5 трлн. Из $1,4 трлн активов под управлением в 2020 году $677 млрд пришлось на Северную Америку^[1].

Деятельность Northern Trust Corporation в осуществляется преимущественно в США: в 2015 году на домашний рынок пришлось $4,36 млрд из $6,14 млрд выручки, $907 млн из $1,209 млрд чистой прибыли и $132 млрд из $170 млрд активов. В других странах деятельность ограничивается сотрудничеством с банками, наиболее значительно присутствие в Канаде, Японии и Великобритании, а также в Германии, Сингапуре, Швеции, Франции, Швейцарии, Австралии, Нидерландах, Финляндии.^[1]

Финансовые показатели

Финансовые показатели в млрд долларов США^{[1][11][12][13][14][15][16][6][17]}

Год	2001	2002	2003	2004	2005	2006	2007	2008	2009	2010	2011	2012	2013	2014	2015	2016	2017	2018	2019	2020
Выручка	2,140	2,066	2,088	2,326	2,686	3,061	3,572	4,328	3,572	3,488	3,770	3,896	4,089	4,331	4,703	4,962	5,375	5,960	6,073	6,135
Чистая прибыль	0,488	0,447	0,405	0,506	0,584	0,665	0,727	0,795	0,864	0,670	0,604	0,687	0,731	0,812	0,974	1,033	1,199	1,556	1,492	1,209
Активы	39,66	39,48	41,45	45,28	53,41	60,71	67,61	82,05	82,14	83,84	91,95	92,98	94,86	104,1	110,7	123,9	138,6	132,2	136,8	170,0
Собственный капитал	2,774	3,000	3,055	3,296	3,601	3,944	4,509	6,389	6,312	6,830	7,024	7,358	7,668	8,167	8,625	9,770	10,22	10,51	11,09	11,69
Активы под управлением, млрд	319,9	302,5	478,6	571,9	617,9	697,2	757,2	558,8	627,2	643,6	662,9	758,9	884,5	934,1	875,3	942,4	1161	1069	1231	1405
Активы в депозитариях, млрд	1653	1480	2086	2554	2925	3545	4135	3008	3657	4081	4263	4805	5576	5969	6072	6721	8085	7594	9234	11263

Акционеры

Крупнейшие владельцы акций Northern Trust на 31 марта 2017 года.^[18][19]

Название акционера	Количество акций	Процент
The Vanguard Group, Inc.	13,891,932	6.31
BlackRock Capital Management, Inc.	13,279,770	6.03
FMR Co., Inc.	12,370,754	5.62
Northern Trust Investments, N.A.	12,230,312	5.55
Wellington Management Company, LLP	12,181,018	5.53
State Street Global Advisors, Inc.	10,341,159	4.70
T. Rowe Price Associates, Inc.	9,050,769	4.11
Northern Trust Thrift-Incentive Plan	8,285,779	3.76
J.P. Morgan Investment Management Inc.	8,226,919	3.73
American Century Investment Management, Inc.	7,404,174	3.36
Goldman Sachs Asset Management, L.P.	5,109,713	2.32
Invesco Advisers, Inc.	4,522,044	2.05
Findlay Park Partners LLP	2,742,643	1.24
PRIMECAP Management Company	2,553,950	1.16
State Street Global Advisors (Australia) Limited	2,466,749	1.08
FIL Limited	2,243,105	0.99
Geode Capital Management, LLC	2,225,259	1.01
Ariel Investments, LLC	2,080,359	0.94
Columbia Management Investment Advisers, LLC	2,022,331	0.91
Mellon Capital Management Corporation	1,941,662	0.88
Waddell & Reed Investment Management Company	1,680,104	0.76
Wells Fargo Advisors, LLC	1,626,269	0.73
Dimensional Fund Advisors Limited	1,002,000	0.45
MFS Investment Management K.K.	997,276	0.45
Deutsche Investment Management Americas Inc.	946,516	0.43
Managed Account Advisors, LLC	789,507	0.35

Дочерние компании

• Northern Trust Asset Management
• Northern Trust Investments Inc.
• Northern Trust Investments, N.A. (США)
• Northern Trust Global Advisors, Inc.
• Northern Trust Global Investments Limited.
• Northern Trust Global Investments Japan K.K. (Япония)

Примечания

1. Annual Report 2020 on SEC Filing Form 10-K (англ.). Northern Trust Corp. (25 февраля 2021). Дата обращения: 19 августа 2021. Архивировано 20 августа 2021 года.
2. Form 10-K — 2023.
3. NTRS.PH - Northern Trust Corporation Profile (англ.). Reuters. Дата обращения: 19 августа 2021. Архивировано 20 августа 2021 года.
4. Northern Trust Ceo Weston R. Christopherson (obituary) (англ.). Chicago Tribune (1 июня 1994). Дата обращения: 16 сентября 2016. Архивировано 17 сентября 2016 года.
5. History of Northern Trust Company (англ.). Advameg, Inc.. Дата обращения: 14 сентября 2016. Архивировано 29 августа 2016 года.
6. Annual Report 2015 on SEC Filing Form 10-K (англ.). Northern Trust Corp. (29 февраля 2016). Дата обращения: 29 февраля 2016. Архивировано 18 сентября 2016 года.
7. Trust Institutions (англ.). Northern Trust Corporation. Дата обращения: 30 июня 2017. Архивировано 17 августа 2017 года.
8. Northern Trust Global Investments Ltd (англ.). BrightScope.com. Дата обращения: 30 июня 2017. Архивировано из оригинала 17 августа 2017 года.
9. Northern Trust Investments, Incorporated (англ.). BrightScope.com. Дата обращения: 30 июня 2017. Архивировано из оригинала 17 августа 2017 года.
10. NORTHERN TRUST CORP Institutional Portfolio (англ.). NASDAQ.com. Дата обращения: 30 июня 2017. Архивировано 22 июня 2017 года.
11. 2001 Annual Report (англ.). Northern Trust Corporation. Дата обращения: 31 декабря 2016. Архивировано 18 сентября 2016 года.
12. 2003 Annual Report (англ.). Northern Trust Corporation. Дата обращения: 31 декабря 2016. Архивировано 18 сентября 2016 года.
13. 2005 Financial Annual Report (англ.). Northern Trust Corporation. Дата обращения: 31 декабря 2016. Архивировано 18 сентября 2016 года.
14. 2006 Financial Annual Report to Stockholders (англ.). Northern Trust Corporation. Дата обращения: 31 декабря 2016. Архивировано 18 сентября 2016 года.
15. Annual Report 2010 (англ.). Northern Trust Corporation. Дата обращения: 31 декабря 2016. Архивировано 13 октября 2012 года.
16. 2008 Annual Report to Stockholders (англ.). Northern Trust Corporation. Дата обращения: 31 декабря 2016. Архивировано 18 сентября 2016 года.
17. Annual Report 2019 on SEC Filing Form 10-K (англ.). Northern Trust Corp. (25 февраля 2020). Дата обращения: 29 марта 2020. Архивировано 25 августа 2022 года.
18. Northern Trust Corporation (NTRS) Institutional Ownership & Holdings (англ.). NASDAQ.com. Дата обращения: 31 марта 2017. Архивировано 5 мая 2017 года.
19. NTRS — информация о владельцах для Northern Trust Corporation  (рус.). MSN Финансы. Дата обращения: 31 марта 2017. Архивировано 16 марта 2017 года.

Ссылки

• Northern Trust Corporation на сайте Комиссии по ценным бумагам и биржам (англ.)