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美国证券法金融业监管局由全国证券交易商协会（NASD）和纽约证券交易所的执法部门合并而成立。 如证券交易所和证券投资者保护公司（英语：Securities Investor Protection Corporation）（Securities Investor Protection Corporation；SIPC）一样，金融业监管局受证券交易委员会监督。一般情况下，
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