证券经纪人是与证券自营商相区别的。证券经纪人可以代客户买卖证券、基金、認股證及其他衍生產品,从而获得费用或佣金收益。
在證券交易中,買賣雙方通常需由證券經紀在交易所代表客戶進行交易,一般人是不能擅自私下與他人進行買賣。證券經紀亦可為客戶提供投資股票及基金等意見。在兩岸三地雖名詞用法不同,但廣義而言只要是經營證券經紀、自營、承銷等業務的公司都可以稱為證券業或投資銀行[1]。
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