中國中金財富證券有限公司，是中金公司旗下財富管理業務品牌，由最早創建於2007年的中金公司財富管理和2005年設立的中國中投證券有限責任公司及其旗下財富管理與經紀業務「金中投」、「掌中投」等子品牌整合而成。[1]
| 中國中金財富證券有限公司 | |
|---|---|
| China CICC Wealth Management Securities Company Limited | |
| 曾用名 | 中國中投證券有限責任公司 中國建銀投資證券有限責任公司 |
| 公司類型 | 中央國有企業 |
| 機構代碼 | 91440300779891627F （查） |
| 公司前身 | 南方證券股份有限公司 |
| 成立 | 2005年9月28日 |
| 代表人物 | 高濤（董事長） |
| 總部 |  中華人民共和國廣東省深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第4層和第18-21層 |
| 業務範圍 | 中華人民共和國 |
| 產業 | 金融 |
| 產品 | 金融服務、投資銀行 |
| 營業額 | ▲65.21億人民幣（2021） |
| 稅後盈餘 | ▲20.75億人民幣（2021） |
| 總資產 | ▲1,565.94億人民幣（2021） |
| 資產淨值 | ▲187.00億人民幣（2021） |
| 員工人數 | 3,592（2021） |
| 母公司 | 中國國際金融股份有限公司（100%） |
| 主要子公司 | 中投天琪期貨有限公司 中金瑞石投資管理有限責任公司 中投證券投資有限公司 |
| 網站 | 中金財富證券 |
| 備註 | 數據來源：[1] |
中國建銀投資證券
中國建銀投資證券有限責任公司（簡稱中投證券，英語：China Jianyin Investment Securities Company Limited），前身為1992年成立的南方證券股份有限公司；2004年1月2日，南方證券由於挪用客戶保證金等違法違規經營行為被中國證監會、深圳市政府實施行政接管；隨後，中國建銀投資通過競拍購買了原南方證券的相關證券類資產，包括多達74家營業部及投行業務，並在此基礎之上於2005年9月28日獨立出資組建了中投證券。2006年8月16日，南方證券正式宣布破產。[2][3]
中投證券成立之時，監管層要求其「要深刻吸取原南方證券被市場淘汰的慘痛教訓，切實樹立穩健經營理念，建立規範的公司治理結構、嚴密的內部管理制度和科學的風險防範機制。」同時，深圳市證監局局長更向中投證券提出了「永不違規」的要求。[4]此後幾年內，中投證券經紀業務發展較快，盈利能力位居行業前列，且多項指標增幅居同業第一，其中權證市場份額高達同業第二。[5]但與前身南方證券巔峰時期相比仍有一定差距，且其投行業務持續位居市場中游，而2009年起經紀業務也開始出現較大下滑。2011年中投證券保薦8家公司IPO，但其中4家在上市後的當年業績即出現下滑乃至虧損，平均幅度高達30.6%，業內均指中投證券過度包裝。同年，證監會共對15位保薦代表人採取了警示措施，中投證券占到4席。[6]
由於中投證券業績不景氣，公司機制僵化，人事等各方面均存在重大問題；2011年3月18日，中央匯金空降任命其有著信託、銀行工作背景的綜合部主任龍增來至中投證券，擔任黨委書記、法定代表人等職務，並更換公司大量高管。[7]2009年5月，中國建投開始將中投證券100%的股權移交至匯金公司；2011年4月2日，公司股東正式由中國建投變更為中央匯金，對公司加強控制，改為由匯金直屬。[8]9月30日，中央匯金將公司註冊資本增加至50億元。11月8日，公司更名為中國中投證券有限責任公司（簡稱仍為中投證券，英語：China Investment Securities Company Limited），龍增來正式擔任董事長。[9][10]
中國中投證券
龍增來上任後力推諸如研究所自負盈虧、裁員等多項改革措施。中投證券營收與淨利潤等財務指標也有所進步，但總體依然均位居行業倒數20名以內。同時中投證券還出現了研究報告造假、保薦代表人頻繁出走、IPO項目流失等一系列問題。[11]
2012年，中投證券投行業務淨收入自2010年的11名大幅後退至27名，且全年僅獲一個IPO項目，保薦承銷收入1827萬元；2014年，中投證券保薦的康新設計成為IPO發審會重新啟動後第一個上會未獲通過的項目。[12]
2012年10月至2013年2月期間，中投證券發布了同一研究員的3篇關於零七股份的研報，並給出強烈推薦的投資建議，僅以零七股份公開發布的關於馬達加斯加礦產的預查報告為依據，計算該礦產對零七股份的業績貢獻為550億元，並以此為基礎對零七股份股票進行估值。研報發表後，零七股份的股價飆漲3倍之多。但是，由於礦產預測不確定因素較多，而其研報中含有煽動性語言，內容過於粗糙和不準確，最終造成估值不審慎、涉嫌造假，遭到監管機構調查。中投證券火速開除該研究員，以平息事端。[13]受此事件影響，市場上出現了中投證券分析師所推薦的股票次日就出現暴跌的情況。而2014年11月，獐子島集團扇貝絕收事件發生後，中投證券的分析師卻依然將獐子島列為推薦評級。[11]
2014年11月，中投證券作為主承銷方為華東科技非公開發行不超過24.65億股股票，募集資金不超過105億元。由於此次定向增發溢價效應明顯，吸引了60家機構參與報價。但在12月8日報價認購當天，中投證券指定的傳真機出現「堵單」問題，不能接受機構報價。隨後，有多家機構質疑中投證券或涉嫌內定投資者，並立刻向證監會報告了問題。事件受到廣泛關注，華東科技與中投證券最後重新啟動了認購程序。[14]
此外中投證券分公司和營業部也屢次出現違規現象。2015年1月16日，中投證券因向不符合條件的客戶融資融券且涉及客戶數量較多，證監會對其採取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。[15]
2015年6月，中國中投證券有限責任公司原黨委書記、董事長龍增來公款吃喝、公款打高爾夫球、出版個人詩集在公司報銷被撤銷黨內職務處分，依程序免去其中國中投證券有限責任公司董事長及兼任的其他職務。[16]
轉讓中金
受限於《證券公司股權管理規定》等文件規定，證券公司股東以及股東的控股股東、實際控制人參股證券公司的數量不超過2家，其中控制證券公司的數量不超過1家，即「一參一控」，中投證券不能長期直屬匯金公司。2016年11月4日，中國國際金融股份有限公司宣布，經董事會批准，中金公司與其主要股東中央匯金投資有限責任公司訂立股權轉讓協議，將從匯金公司收購中國中投證券有限責任公司的全部股權，交易對價確定為人民幣167億元。中金公司將通過向匯金公司發行中金公司內資股的方式支付。合併後中金公司總資產逾1,500億元，淨資產規模達317.58億元。2017年3月21日，交易完成，中投證券成為中金公司的全資子公司。[17][18]其在全國所擁有的204家證券營業網點也為中金公司填補了傳統經紀業務上的空白。[19]
被收購後，中投證券的投行業務、債券承銷業務、新三板做市業務轉移至中金公司實現統一管理；並作為中金公司的跟投子公司參與首批科創板IPO項目。[20]2019年8月13日，中國中投證券有限責任公司更名為中國中金財富證券有限公司，英文名稱也相應改變，實現品牌統一。2021年7月11日，中金公司發布公告稱，與中金財富在已有整合工作基礎上，通過將公司境內財富管理業務轉移給中金財富，進一步實現雙方業務整合。中金財富作為全資子公司開展財富管理業務，中金公司作為母公司開展投行、固收、資管等業務。[21]
參考資料
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