Управление по контролю за иностранными активами

Управление по контролю за иностранными активами (OFAC, Office of Foreign Assets Control) — подразделение Министерства финансов США, занимающееся вопросами финансовой разведки, планированием и применением экономических и торговых санкций в целях поддержки целей американской национальной безопасности и внешней политики.^[3][4] OFAC осуществляет свою деятельность против иностранных государств и ряда других организаций и лиц, в частности, террористических группировок, которые официально признаны Вашингтоном в качестве угроз для национальной безопасности США.^[5]

Управление по контролю за иностранными активами
сокращённо: OFAC
Office of Foreign Assets Control
Общая информация
Страна	США
Дата создания	декабрь 1950
Предшественник	Office of Foreign Funds Control
Руководство
Вышестоящее ведомство	Министерство финансов США, Управление контртеррористической и финансовой разведки
Директор	John E. Smith[1]
Устройство
Штаб-квартира	Freedman's Bank Building[вд], Вашингтон, США
Число сотрудников	около 200 (в 2013 году)[2]
Годовой бюджет	30.9 млн долларов (2013)
Сайт	Office of Foreign Assets Control (OFAC)
Медиафайлы на Викискладе

В структуре Минфина США OFAC подчиняется Управлению по финансовой разведке и противодействию терроризму (TFI)^[4]. Стратегически задачи OFAC определяются Белым домом, но в большинстве случаев конкретные цели уточняются отделом глобального таргетинга (Office of Global Targeting) в составе OFAC.^[6]

Иногда OFAC называют одним из «самых мощных, но малоизвестных» государственных агентств страны,^[7] и в действительности роль управления в качестве инструмента внешней политики правительства США все более возрастает. С сентября 2017 года агентство имеет право взимать значительные штрафы с лиц, которые не выполняют его предписания, а также замораживать активы и запрещать их деятельность в США. В 2014 году OFAC заключило соглашение с французским банком BNP Paribas на рекордную сумму в 963 млн долларов по урегулированию судебного иска на 8,9 млрд долларов против французского банка, возбужденного в связи с нарушением им американских санкций в отношении Ирана и Судана.^[8]

История

Министерство финансов США вовлечено в международные экономические санкции со времен Англо-американской войны 1812 года, когда министр финансов Альберт Галлатин ввёл санкции против Великобритании в ответ на принудительную вербовку американских моряков.^[5][9]

В 1940—1947 годы существовало подразделение «Foreign Funds Control», а в 1947—1950 годах — «Office of International Finance». Foreign Funds Control (FFC) был создан указом президента EO 8389 в офисе Министра Финансов 10 апреля 1940 года, и использовал полномочия полученные законом 1917 года Trading with the Enemy. FFC, среди прочего, занимался контролем за импортом в военное время иностранных средств и ограничениями на торговлю с вражескими странами. Также FFC участвовал в управлением черным списком Proclaimed List of Certain Blocked Nationals, и проводил перепись иностранных активов в США и американских активов за рубежом. В 1947 FFC был упразднен, а его функции переданы созданному Office of International Finance^[англ.] (OIF). В 1948 году задачи OIF по блокированию зарубежных фондов были переданы в Office of Alien Property, агентство в составе Министерства юстиции США.^[10]

В декабре 1950 года в Office of International Finance было создано подразделение «Division of Foreign Assets Control», непосредственный предшественник OFAC. Незадолго до этого КНР вступила в корейскую войну, президент Гарри Трумэн объявил чрезвычайное положение и заблокировал все китайские и северокорейские активы в юрисдикции США. В дополнение к блокированию китайских и северокорейских активов, подразделение управляла рядом правил и распоряжений, изданных в соответствии с дополненным законом «Trading with the Enemy Act»^[9].

15 октября 1962 года приказом минфина «Division of Foreign Assets Control» было переименовано в «Office of Foreign Assets Control».^[10]

Джон Е. Смит служит директором подразделения при президентах Бараке Обаме и Дональде Трампе^[1][11].

Программы санкций

По состоянию на 10 ноября 2015 года OFAC проводит следующие санкционные программы:^[12]

Обозначение	Дата обновления	Программа санкций	Частных лиц	Компаний	Кораблей	Самолетов	31 CFR	Дата CFR	EO	EO
[561LIST]		Финансовые санкции против Ирана	-	-	-	-	561[13]
[BALKANS]		Связанные с Балканами[14]	229	-	-	-	588[15]		13304[16]
[BELARUS]		Белоруссия	208	-	-	-	548		13405
[BPI-PA]		Patriot Act[17]	-	-	-	-
[BPI-SDNTK]		Связанные с наркотиками[18]	-	-	-	-	598
[BURMA]		Связанные с Мьянмой	219	-	-	-	537		13448	13464
[CAR]		Центральноафриканская Республика	39	-	-	-	553
[COTED]		Кот-д’Ивуар	9	-	-	-	543
[CUBA]		Механизм реализации Санкций США против Кубы	220	-	5	-	515
[CYBER]		Связанное с киберпреступлениями	-	-	-	-			13694[19]
[DARFUR]		Дарфур	28	3	-	-	546
[DPRK]		Северная Корея	7	44	20	-	510		13551
[DPRK2]		Связанное с северной Кореей	10	16	-	-			13687
[DRCONGO]		Демократическая Республика Конго	106	27	-	-	547
[EO13622]		Связанное с Ираном	17	6	-	-			13622[20]
[EO13645]		Связанное с Ираном	9	10	9	-			13645[21]
[FSE-IR]		Уклоняющиеся от Иранских санкций	3	2	-	-			13608[22]
[FSE-SY]		Уклоняющиеся от Сирийских санкций	-	-	-	-			13608[22]
[FSE-WMD]		Связанное с оружием массового поражения[23]	-	-	-	-			13608[22]
[FSE-SDGT]		Связанное с терроризмом[24]	-	-	-	-			13608[22]
[FTO]		Связанное с терроризмом[25]	-	552	-	-	597
[HRIT-IR]		Нарушения прав человека в Иране	-	26	-	-			13606[26]
[HRIT-SY]		Нарушения прав человека в Сирии	2	6	-	-			13606[26]
[IFCA]		Связанное с Ираном[27]	-	-	-	-
[IFSR]		Финансовые санкции против Ирана	239	857	-	60	561
[IRAN]		Иранские финансовые транзакции	19	416	175	-	560
[IRAN-HR]		Связанное с Ираном	54	37	-	-			13553[28]
[IRAN-TRA]		Связанное с Ираном	16	45	-	-			13628[29]
[IRAQ2]		Связанное с Ираком	287	84	-	-			13315	13350
[IRAQ3]		Связанное с Ираком	102	48	-	-			13438
[IRGC]		Финансовые санкции против Ирана	112	120	-	38	561
[ISA]		Акт об Иране (Iran Act)	3	17	-	-			13574
[JADE]		Жадеит Мьянмы[30]	-	-	-	-
[LEBANON]		Ливан	13	-	-	-	549		13441
[LIBERIA]		Бывший либерийский режим Чарльза Тейлора	45	70	-	-	593
[LIBYA2]		Связанное с Ливией	134	3	-	-	570
[MAGNIT]		Акт Магнитского[31]	54	-	-	-
[NPWMD]		Противодействие распространению ОМП [32]	211	892	351	76	544
[NS-ISA]		Связанное с Ираном[33]	-	-	-	-			13574
[NS-PLC]		Лицензирование палестинских транзакций[34]	-	-	-	-	594[35]
[SDGT]		Связанное с глобальным терроризмом[36]	3015	1963	-	101	594
[SDNT]		Связанное с наркотрафиком[37]	436	511	-	-	536
[SDNTK]		Связанное с наркотиками[38]	2102	1125	5	-	598
[SDT]		Терроризм	63	143	-	-	595
[SOMALIA]		Сомали	199	20	-	-	551
[SUDAN]		Связанное с Суданом	-	223	-	-	538
[SOUTH SUDAN]		Южный Судан	-	-	-	-	558		13664
[SYRIA]		Связанное с Сирией	235	180	10	38	542		13399	13460
[TCO]		Международные преступные организации	201	41	-	-	590		13581[39]
[UKRAINE-EO13660]		Связанное с Украиной	193	31	-	-			13660[40]
[UKRAINE-EO13661]		Связанное с Украиной	95	144	-	-			13661[41]
[UKRAINE-EO13662]		Связанное с Украиной	-	-	-	-			13662[42]
[UKRAINE-EO13685]		Связанное с Украиной	-	42	-	-			13685[43]
[VENEZUELA]		Связанное с Венесуэлой	7	-	-	-			13692[44]
[YEMEN]		Йемен	23	-	-	-	552
			121	119	-	-	541[45]		13391	13469

Список SDN

OFAC публикует специальный черный список лиц (SDN, Specially Designated Nationals List), в котором перечислены люди, организации и корабли, с которыми гражданам США и постоянным жителям страны запрещено заниматься бизнесом^[4]. Этот перечень отличается от списка, который ведется в соответствии с разделом 314(a) патриотического Щ акта США.^[46]

После включения юридического или физического лица в список SDN, оно может обратиться в OFAC с просьбой об исключении. Однако OFAC не обязано исключать физическое или юридическое лицо из списка SDN. В федеральных судах рассматривались два дела, в которых действия OFAC были признаны не в полной мере соответствующими конституции США.

Так, в августе 2009 года федеральный суд в деле KindHearts v. Treasury постановил, что изъятие минфином активов KindHearts без предварительного уведомления и возможности апелляции является нарушением четвертой и пятой поправок.^[47]

23 сентября 2011 года Девятый окружной апелляционный суд оставил в силе решение нижестоящего суда о том, что процедуры, использовавшиеся минфином для закрытия исламского фонда Аль-Харамейн (Орегон) в 2004 году, были неконституционными. Суд заявил, что пятая поправка (гарантия надлежащего судебного разбирательства) требует от минфина уведомлять о причинах внесения в список террористов и предоставлять реальную возможность ответа на решение. Кроме того, суд постановил, что замораживание активов является изъятием в соответствии с четвертой поправкой и поэтому требует судебного решения.^[48]

По состоянию на 7 октября 2015 года в список SDN были внесены более 15,2 тысяч записей, касающихся представителей 155 стран. Из них 178 записей относились к воздушным судам и 575 записи — к морским судам. Остальные 14467 записей содержали наименования физических и юридических лиц.^[49] При этом в список SDN одновременно внесены все известные OFAC наименования (Ф.И.О.) каждого санкционного лица, из-за чего общее количество записей в списке заметно превышает количество физических и юридических лиц, которые внесены в список SDN.

Критика

В СМИ был приведен случай, когда платеж за оплату прогулок с собакой по кличке Даиш был приостановлен до получения разъяснения об отсутствии связи данного платежа с финансированием террористической организации Daesh (ИГИЛ)^[50].

См. также

• Сайт для поиска лиц и организаций, внесённых в санкционные списки
• Title 31 of the Code of Federal Regulations
• Борьба с отмыванием денег
• Хавала
• Санкции США против Ирана
• Эмбарго США
• Список секторальных санкций (SSI, Sectoral Sanctions Identifications)

Примечания

1. Rubenfeld, Samuel, "U.S. Treasury Appoints OFAC Director Without Fanfare" Архивная копия от 20 октября 2017 на Wayback Machine, Wall Street Journal, March 17, 2017. First public mention: March 14, 2017. Retrieved 2017-03-17.
2. Klimasinska, Kasia, Dakin Campbell and Ian Katz. Banks Woo Treasury Sanctions Pros to Navigate Complex U.S. Rules Архивная копия от 30 декабря 2014 на Wayback Machine, Bloomberg, August 13, 2014.
3. Financial Weapons of War, Minnesota Law Review (2016), available at: http://ssrn.com/abstract=2765010
4. "Спецслужба по санкциям: как в США устроена работа над черными списками". РБК. 2014-09-11. Архивировано 5 ноября 2017. Дата обращения: 29 января 2018.
5. Zarate, Juan C. Treasury's War (неопр.). — New York: PublicAffairs^[англ.], 2013. — ISBN 9781610391153.
6. Yukhananov, Anna, and Warren Strobel, After success on Iran, U.S. Treasury’s sanctions team faces new challenges Архивная копия от 13 ноября 2015 на Wayback Machine, Reuters, April 14, 2014.
7. Rubenfeld, Samuel. OFAC Rises as Sanctions Become A Major Policy Tool Архивная копия от 20 октября 2017 на Wayback Machine, Wall Street Journal, February 5, 2014
8. «Treasury Reaches Largest Ever Sanctions-Related Settlement with BNP Paribas SA for $963 Million» Архивная копия от 20 октября 2017 на Wayback Machine, Department of the Treasury, June 30, 2014
9. Frequently Asked Questions  (неопр.). Office of Foreign Assets Control. Дата обращения: 17 сентября 2007. Архивировано из оригинала 18 октября 2007 года.
10. Records of the Office of Foreign Assets Control  (неопр.). The National Archives. Дата обращения: 17 сентября 2007. Архивировано 1 ноября 2007 года.
11. Treasury Announces Additional Sanctions Against Iranian Engineering and Shipping Firms Архивная копия от 20 октября 2017 на Wayback Machine. Press release by OFAC Director Adam J. Szubin. March 28, 2012. Retrieved April 3, 2012.
12. Sanctions programs and country information  (неопр.). treasury.gov. US Department of Treasury (10 ноября 2015). Дата обращения: 12 ноября 2015. Архивировано 13 ноября 2015 года.
13. Part 561 — Iranian Financial Sanctions Regulations  (неопр.). Electronic Code of Federal Regulations. Washington, D.C.: Government Printing Office. Дата обращения: 12 ноября 2015. Архивировано 7 мая 2017 года.
14. «Western Balkans Stabilization»
15. Part 588 — Western Balkans Stabilization Regulations  (неопр.). Electronic Code of Federal Regulations. Washington, D.C.: Government Printing Office. Дата обращения: 12 ноября 2015. Архивировано 7 мая 2017 года.
16. Bush, George W.^[англ.]. Executive Order 13304 – Termination of Emergencies With Respect to Yugoslavia and Modification of Executive Order 13219 of June 26, 2001 (англ.) // Federal register : newspaper. — Washington, D.C.: Government Printing Office, 2003. — 23 May (vol. 68, no. 103). Архивировано 20 октября 2017 года.
17. Blocked pending investigation
18. «Foreign Narcotics Kingpin», blocked pending investigation
19. Obama, Barack^[англ.]. Executive Order 13694 – Blocking the Property of Certain Persons Engaging in Significant Malicious Cyber-Enabled Activities (англ.) // Federal register : newspaper. — Washington, D.C.: Government Printing Office, 2015. — 1 April (vol. 80, no. 63). Архивировано 6 декабря 2017 года.
20. Obama, Barack^[англ.]. Executive Order 13622 – Authorizing Additional Sanctions With Respect to Iran (англ.) // Federal register : newspaper. — Washington, D.C.: Government Printing Office, 2012. — 30 July (vol. 77, no. 149). Архивировано 20 октября 2017 года.
21. Obama, Barack^[англ.]. Executive Order 13645 – Authorizing the Implementation of Certain Sanctions Set Forth in the Iran Freedom and Counter-Proliferation Act of 2012 and Additional Sanctions With Respect To Iran (англ.) // Federal register : newspaper. — Washington, D.C.: Government Printing Office, 2013. — 3 June (vol. 78, no. 108). Архивировано 20 октября 2017 года.
22. Obama, Barack^[англ.]. Executive Order 13608 – Prohibiting Certain Transactions With and Suspending Entry Into the United States of Foreign Sanctions Evaders With Respect to Iran and Syria (англ.) // Federal register : newspaper. — Washington, D.C.: Government Printing Office, 2012. — 1 May (vol. 77, no. 86). Архивировано 20 октября 2017 года.
23. «Non Proliferation sanctions evaders»
24. «Anti-terrorism sanctions evaders»
25. «Foreign Terrorist Organizations»
26. Obama, Barack^[англ.]. Executive Order 13606 – Blocking the Property and Suspending Entry Into the United States of Certain Persons With Respect to Grave Human Rights Abuses by the Governments of Iran and Syria via Information Technology (англ.) // Federal register : newspaper. — Washington, D.C.: Government Printing Office, 2012. — 22 April (vol. 77, no. 79). Архивировано 20 октября 2017 года.
27. Iran Freedom and Counter-Proliferation Act of 2012, PL 112—239
28. Obama, Barack^[англ.]. Executive Order 13553 – Blocking Property of Certain Persons With Respect to Serious Human Rights Abuses by the Government of Iran and Taking Certain Other Actions (англ.) // Federal register : newspaper. — Washington, D.C.: Government Printing Office, 2010. — 28 September (vol. 75, no. 190). Архивировано 30 января 2018 года.
29. Obama, Barack^[англ.]. Executive Order 13628 – Authorizing the Implementation of Certain Sanctions Set Forth in the Iran Threat Reduction and Syria Human Rights Act of 2012 and Additional Sanctions With Respect to Iran (англ.) // Federal register : newspaper. — Washington, D.C.: Government Printing Office, 2012. — 9 October (vol. 77, no. 198). Архивировано 20 октября 2017 года.
30. Lantos, Tom^[англ.]. Block Burmese Jade (Junta's Anti-Democratic Efforts) Act Of 2008 (англ.) // Public Law : journal. — Washington, D.C.: Government Printing Office, 2008. — 29 July (vol. 110, no. 286). Архивировано 20 октября 2017 года.
31. Sergei Magnitsky Rule of Law Accountability Act of 2012, PL 112—208
32. «Weapons of Mass Destruction Proliferators»
33. Non-SDN Iranian Act
34. Hammerle, Barbara General License No. 4 – Transactions with entities under the control of the Palestinian President and certain other entities.  (неопр.) Washington, D.C.: Office Of Foreign Assets Control (12 апреля 2006). Дата обращения: 12 ноября 2015. Архивировано 11 марта 2016 года.
35. Part 594 — Global Terrorism Sanctions Regulations  (неопр.). Electronic Code of Federal Regulations. Washington, D.C.: Government Printing Office. Дата обращения: 12 ноября 2015. Архивировано 7 мая 2017 года.
36. «Global Terrorism»
37. «Narcotics Trafficking»
38. «Foreign Narcotics Kingpin»
39. Obama, Barack^[англ.]. Executive Order 13581 – Blocking Property of Transnational Criminal Organizations (англ.) // Federal register : newspaper. — Washington, D.C.: Government Printing Office, 2011. — 24 July (vol. 76, no. 144). Архивировано 30 января 2018 года.
40. Obama, Barack^[англ.]. Executive Order 13660 — Blocking Property of Certain Persons Contributing to the Situation in Ukraine (англ.) // Federal register : newspaper. — Washington, D.C.: Government Printing Office, 2014. — 6 March (vol. 79, no. 46). Архивировано 19 октября 2017 года.
41. Obama, Barack^[англ.]. Executive Order 13661 — Blocking Property of Additional Persons Contributing to the Situation in Ukraine (англ.) // Federal register : newspaper. — Washington, D.C.: Government Printing Office, 2014. — 16 March (vol. 79, no. 53). Архивировано 16 декабря 2016 года.
42. Obama, Barack^[англ.]. Executive Order 13662 — Blocking Property of Additional Persons Contributing to the Situation in Ukraine (англ.) // Federal register : newspaper. — Washington, D.C.: Government Printing Office, 2014. — 20 March (vol. 79, no. 56). Архивировано 20 октября 2017 года. Directive 1 (as amended) under executive order 13662  (неопр.) (pdf). Office of Foreign Assets Control (12 сентября 2014). Дата обращения: 12 ноября 2015. Архивировано 10 марта 2016 года. Directive 2 (as amended) under executive order 13662  (неопр.) (pdf). Office of Foreign Assets Control (12 сентября 2014). Дата обращения: 12 ноября 2015. Архивировано 11 марта 2016 года. Directive 3 under executive order 13662  (неопр.) (pdf). Office of Foreign Assets Control (12 сентября 2014). Дата обращения: 12 ноября 2015. Архивировано 4 апреля 2016 года. Directive 4 under executive order 13662  (неопр.) (pdf). Office of Foreign Assets Control (12 сентября 2014). Дата обращения: 12 ноября 2015. Архивировано 4 апреля 2016 года.
43. Obama, Barack^[англ.]. Executive Order 13685 — Blocking Property of Certain Persons and Prohibiting Certain Transactions With Respect to the Crimea Region of Ukraine (англ.) // Federal register : newspaper. — Washington, D.C.: Government Printing Office, 2014. — 19 December (vol. 79, no. 247). Архивировано 20 октября 2017 года.
44. Obama, Barack^[англ.]. Executive Order 13692 — Blocking Property and Suspending Entry of Certain Persons Contributing to the Situation in Venezuela (англ.) // Federal register : newspaper. — Washington, D.C.: Government Printing Office, 2015. — 8 March (vol. 80, no. 47). Архивировано 10 марта 2016 года.
45. also 70 FR 71201 and 73 FR 43841
46. June 9, 2011 OFAC SDN List vs. 314(a) List  (неопр.). Дата обращения: 29 января 2018. Архивировано из оригинала 28 апреля 2014 года.
47. KindHearts for Charitable Humanitarian Development, Inc. v. Geithner et al.  (неопр.). ACLU (22 ноября 2011). Дата обращения: 29 января 2018. Архивировано 14 марта 2015 года.
48. Al Haramain v. Department of Treasury  (неопр.). U.S. Court of Appeals for the Ninth Circuit. Дата обращения: 27 сентября 2011. Архивировано 8 ноября 2011 года.
49. Specially Designated Nationals List (SDN) US Department of Treasury  (неопр.). US Department of Treasury. Дата обращения: 29 января 2018. Архивировано 16 марта 2011 года.
50. "US man's bank payment stopped over dog's 'terrorist' name" (англ.). The Telegraph. 2016-03-27. Архивировано 23 октября 2017. Дата обращения: 29 января 2018.

Ссылки

• Office of Foreign Assets Control (англ.)
• Specially Designated Nationals (SDN) List (англ.)
• Office of Foreign Assets Control в официальном журнале Federal Register (англ.)
• List of sanctions programs including nations Архивная копия от 3 декабря 2010 на Wayback Machine (список санкционных программ) (англ.)
• Бесплатный поиск OFAC на веб-сайте namescan.io^{[неавторитетный источник]}